市监局对三家药企予以顶格处罚，涉实施垄断协议行为，为对自然人处罚首例-知识库详情

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上海市市场监督管理局于2024年4月对上海XX联合医药药材有限公司等经营者涉嫌达成并实施垄断协议行为立案调查。2025年3月，上海市市场监督管理局依法作出行政处罚决定。现予公告。

附件：1.上海市市场监督管理局行政处罚决定书

（沪市监反垄处〔2025〕2024002101号）

2.上海市市场监督管理局行政处罚决定书

（沪市监反垄处〔2025〕2024002102号）

3.上海市市场监督管理局行政处罚决定书

（沪市监反垄处〔2025〕2024002103号）

4.上海市市场监督管理局行政处罚决定书

（沪市监反垄处〔2025〕2024002201号）

2025年3月21日

近日，根据市场监管总局指定管辖，上海市市场监管局对三家公司作出行政处罚。

2024年4月30日，上海市市场监管局对该案进行立案调查。经查，三家医药企业在涉案期间合谋推高甲硫酸新斯的明注射液销售价格，涨幅达11-21倍，损害消费者合法权益和社会公共利益；分割国内公立医院、民营医院销售市场，维持各自市场份额稳定，排除、限制市场公平竞争。依据《反垄断法》第十七条、第五十六条、第五十九条的规定，上海市市场监管局责令三家医药企业停止违法行为，没收违法所得并处罚款，合计222,997,766.22元；对达成垄断协议负有个人责任的自然人，处罚款500,000元。该案是市场监管部门及时回应民生关切，依法查办的又一起重大典型案件，充分彰显了保护市场公平竞争，护佑民生福祉，推动经济高质量发展的坚定决心。

案件处理坚持宽严相济，没收涉案企业违法所得的同时，对在违法行为中起主要作用的牵头组织企业，按上一年度销售额10%幅度顶格从重处罚，同时考虑主动报告重要证据等情况，接受其宽大申请，依法予以减轻处罚。该案系2022年《反垄断法》增加垄断协议“个人责任”条款后，首次对自然人追究达成垄断协议的个人责任，有利于压实经营者及其管理人员的反垄断合规主体责任，推动行业规范健康发展。

（反垄断一司供稿）

信息来源：国家市场监管总局官网。

其他信息摘要：【宽大】根据处罚决定书记载信息，上海信谊联合医药药材有限公司在执法机构调查前主动报告并提交了重要证据，按照上一年度（2023年）的销售额10%予以处罚，被减轻处罚数额的80%，但在没收违法所得上并没有任何减轻或免除，被没收违法所得约1.1547亿元。河南润弘制药股份有限公司、成都汇信医药有限公司分别被处以上一年度销售额4%的处罚，并没收违法所得。

【单位+个人双罚】另外，作为时任上海XX招商代理事业部（后调整为招商联合事业部）总经理的郭某在销售甲硫酸新斯的明注射液过程中，代表XX出面与河南润弘制药股份有限公司、成都XX有限公司有关人员持续沟通、商议达成垄断协议，并进一步安排招商代理事业部根据约定向成都汇信医药有限公司支付补偿款、落实共同涨价的协议内容、落实分割销售市场的协议内容。上海市市场监管局认定郭某是涉案垄断协议中上海XX联合医药药材有限公司的直接责任人员，对所达成的垄断协议负有个人责任。因此，对郭某作出罚款50万元的处罚。

本案对自然人进行反垄断罚款，为新反垄断法实施来的首案

反垄断处罚比例为10%，为顶格处罚

上海医药：主动报告垄断行为，加强合规风控举措

同日，上海医药发布公告，下属公司上海信谊联合医药药材有限公司收到上海市市场监督管理局下发的《行政处罚决定书》，因与具有竞争关系的其他经营者，就甲硫酸新斯的明注射液所实施的一系列行为违反了《反垄断法》相关规定，构成达成并实施垄断协议行为，被责令立即停止违法行为，没收违法所得1.15亿元；上海市市场监管局对上海信谊联合医药药材有限公司处2023年销售额10%的罚款并减轻80%的罚款，减轻后，实际处罚款5033.58万元，以上罚没款合计1.66亿元。

上海医药表示，上海信谊联合医药药材有限公司业务独立运营，其最近一个会计年度经审计的营业收入占公司整体比重不足1%，因此，本次处罚不会对上海医药的日常生产经营活动产生重大影响。

上海医药称，为切实维护公平竞争市场秩序，公司构建常态化风险排查机制，通过有效运行的合规体系，加强对垄断风险的日常防范。开展相关工作时，公司发现信谊联合在经营甲硫酸新斯的明注射液过程中存在涉嫌垄断的行为。经深入调查和风险评估，公司与信谊联合于 2024 年初主动向监管部门提交相应报告，积极配合调查，并于第一时间终止相关不当行为，对涉事责任人员采取了解除劳动合同等处理措施，充分体现出公司对合规经营的责任意识与坚定态度，信谊联合也因此依法获得了相应的减轻处罚。

公司已深刻认识到垄断行为对行业生态及企业可持续发展的负面影响，针对暴露出的问题采取了如下举措：

1、健全制度体系，深化合规培训。公司已制定《上海医药集团股份有限公司反垄断管理办法》及《上海医药集团股份有限公司反垄断指引》等规章制度，明确反垄断合规管理的具体要求与操作规范，并通过开展分层分类的专题培训，持续强化全员反垄断合规意识，系统提升企业风险识别与防范能力。

2、全面风险排查，强化合规机制。公司已建立常态化风险排查机制，通过多轮专项核查，系统梳理过往业务风险，积极消除潜在隐患。对容易发生垄断风险的业务环节，公司重点进行了优化调整。同时，严格规范员工经营行为，确保业务操作全过程的合规性。

此外，在全面筑牢合规基础的同时，公司着力优化运营模式，加大创新投入，积极培育战略性新兴业务，切实维护投资者权益与市场公平秩序，致力于构建具有核心竞争力的可持续发展格局。

来源：上海市监局、易药人

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