力拓集团周一向美国证券交易委员会支付了1500万美元，以解决与几内亚一名保留采矿权的顾问有关的《反海外腐败法》违法行为。

在内部行政命令SEC指控力拓违反《反海外腐败法》的账簿和记录以及内部会计控制规定。

2011年，全球矿业和金属公司力拓（Rio Tinto）聘请了一位法国投资银行家和几内亚前高级政府官员的密友担任顾问，以帮助该公司保留其在几内亚西芒杜山区的采矿权。

该顾问于2011年3月开始工作，但力拓并未进行“留住第三方所需的充分尽职调查”。在力拓高管联系该顾问以确认其与几内亚官员的关系后，一名较低级别的员工进行了“粗略”的背景调查，没有进行任何额外的尽职调查，SEC表示

总的来说，该顾问的服务费用为1050万美元，力拓从未证实过这一点。据美国证券交易委员会（SEC）称，该顾问的大部分雇佣都没有任何形式的书面协议，而且在力拓支付该顾问费用的前一天才签订了一份书面合同。

SEC表示，该顾问向几内亚政府官员支付了至少822000美元，以帮助力拓保留其采矿权。

在力拓向咨询公司支付首笔款项几天后，该咨询公司试图从其瑞士银行账户向一家由几内亚国民拥有的香港公司转账822506美元，该公司与政府官员有联系。SEC表示，由于担心该公司与几内亚官员的关系，该行推迟了交易。

在接受银行采访时，这位顾问告诉银行员工，他将使用另一家银行的另一个账户进行付款。随后，这家香港公司向中国的一家t恤公司支付了20万美元购买连任竞选t恤。同一家t恤公司最终为几内亚政府高级官员的连任活动制作了衬衫。

“这些衬衫与顾问在试图支付822506美元时提交给瑞士银行的发票上的描述相符，进一步证实了力拓向他支付资金的意图是为高级政府官员的连任竞选提供政治捐款，或者至少是付款SEC周一表示。

支付给顾问的款项没有准确反映在力拓的账簿和记录中，该公司也没有建立足够的内部会计控制来发现或防止不当行为。

力拓同意SEC的命令，但没有承认或否认SEC的调查结果。

最终，力拓从未开发西芒杜地区的第三和第四区块，也从未从中提取任何有价值的东西，部分原因是铁矿石价格下跌。

力拓股份有限公司是一家英国公司，股票在伦敦证券交易所上市，美国存托股票在纽约证券交易所交易。力拓股份有限公司（Rio Tinto plc）和力拓有限公司（一家澳大利亚公司，其股票在澳大利亚证券交易所上市，债务在纽约证券交易所上市）组成了力拓集团，并共同提交定期SEC报告。

根据来自FCPA跟踪器最初的披露称，力拓于2016年8月获悉向该顾问付款的情况，启动了调查，并通知了英国、美国和澳大利亚当局。

力拓董事长多米尼克·巴顿（Dominic Barton）在一家公司表示：“我们很高兴以适当和合理的条件解决了这一与十多年前发生的事件有关的问题。当力拓意识到这一问题时，立即启动了内部调查，我们主动通知了有关部门。”

来源：the FCPA blog