使得企业免于因个别员工的不当行为而蒙受财产侵害或经济损失；

避免企业因违反外部规范而受到主管行政机关的调查和处罚，甚至涉及刑事法律责任。该项防范功能可能是通过合规管理体系的恰当设计和有效运行而降低发生概率，亦可能是在相关事件发生时作为分割责任的防火墙；

通过营造合规文化，有效降低管理成本，提升经营效率；

平衡控股股东、中小股东、经营管理者、员工等各相关方的利益，降低因公司治理问题引发风险的发生概率和影响程度；

优化资源配置，将有限的资源投入到合规的、可持续发展的业务领域中；

支持企业便于获取外部融资机会，向意向的贷款人、债券投资者、股权投资者等相关方传递安全、可持续的积极信号；

为企业参与资本市场并进一步实现价值增值提供基础；

帮助企业建立良好形象及声誉，进而获得更多的客户认可度及业务机会。

由董事会、高级管理层或其下属的合规管理部门牵头，经外部专业顾问协助，自上而下对企业合规风险以及相关的内部控制进行系统性审查；

由各业务部门以及财务、运营、人事、行政、信息技术等支持部门主动识别并汇报各自领域及所涉工作流程中的相关合规风险，再加以统筹分析和评估；

对拟实施的新类型的业务或交易模式、拟收购的业务单位开展专项合规审查；

根据新的法规政策、行业准则等外部规范，对合规义务及相关风险进行补充识别与评估；

经由合规管理体系的运行，实时反馈合规风险因素。例如：通过合规培训与研讨对业务开展实际方式进行讨论、对内部举报事项开展独立调查、对执行情况进行分析与评价等。

人力资源与绩效考评；

合规沟通、培训与宣传；

财务流程与税务合规；

印章、证照及档案管理；

信息技术系统建设与运行；

执行评价与持续改进；

投诉、举报渠道与处理流程，举报人保护；

合规调查与内部审计。