近日，美国商务部工业和安全局 (BIS) 与一家国际采购公司达成150万美元的和解协议。此前，该公司上海分公司承认向一家被列入实体清单的中国公司非法转移了低级半导体设备（low-level semiconductor equipment）。

总部位于德国的Exyte Management集团旗下的Exyte China公司，向中国最大的芯片制造商中芯国际 (SMIC Beijing) 提供了价值约280万美元的流量计（flowmeters）、压力变送器（pressure transmitters）、逻辑控制器（logic controllers）和电压骤降保护器（voltage sag protectors）。中芯国际于2020年被列入实体清单。BIS在一份执法令中表示，Exyte在意识到这些设备需要许可证后，主动向BIS披露了这些货物。BIS还补充说，所有这些设备均被归类为《出口管制条例》EAR99项下的出口管制物品。

美国商务部工业和安全局（BIS）表示，这些货物的运输发生在2021年3月至2022年3月期间。在此期间，Exyte China公司非法协助中国供应商向中芯国际（SMIC）转移了6个电压骤降保护器、1个可编程逻辑控制器、450个流量计、75个排气烟囱流量计和352个压力变送器。尽管Exyte公司明知这些货物最终会运往中芯国际，并用于中国境内一家芯片制造厂的生产，但BIS表示，Exyte公司并未意识到这些设备需要出口许可证。

BIS的命令指出，该公司“并未意识到，根据《出口管制条例》（EAR），中国分销商向中国客户转移受EAR管制的货物需要获得许可”。该机构还指出Exyte公司“企业合规控制不足”，并表示其合规计划的结构未能帮助其发现从中国分销商向实体清单上的公司转移受EAR管制的货物需要获得许可。美国商务部工业和安全局（BIS）表示，Exyte公司共分13次向中芯国际（SMIC）转移了884件EAR99类物品。该机构称，这些物品主要用于芯片制造厂，用于测量、控制或调节电压、排气压力、体积或质量流量。

Exyte公司必须在BIS下达命令后75天内向其支付150万美元。在此之前，该公司不得使用任何BIS出口许可证或豁免。

合规建议

EAR99类物项不代表 “无管制”：EAR99是未列入具体ECCN编码的兜底分类，仍受EAR全面管辖，需通过 “最终用户+最终用途” 双重审查。EAR99产品通常为低技术消费品，在大多数情况下无需许可证。根据《出口管制条例》第744.11条及第744部分附录4的规定，当实体清单上的实体作为交易当事方时，出口、再出口或（境内）转移任何受EAR管制的物项均需获得许可。

“境内转移” 属于管制范畴：根据EAR定义，同一国家内受管制物项的最终用户变更属于 “转移”，需遵守许可要求。

企业要强化全链条最终用户 / 用途筛查，杜绝 “故意” 风险：穿透式核查最终用户；锁定敏感最终用途；动态更新清单数据库。