合规管理实务

合规管理体系+风险评估模型+风险评估体系

合规管理一直是企业所重视的问题，通过制定合理的合规管理制度，能够帮助更好地企业规避风险。但每一家企业适合的合规管理体系都是需要根据不同企业的业务特点而量身定制的！因此如何对于企业内部的风险进行评估，把握企业内的合规重点就成了非常重要的一环。

本次课程内容的聚焦话题：

📌话题一、与政府官员交往的合规管理

*政府官员在FCPA和中国法律下的定义

*不同场景下交往的合规管理：GHE（礼品、招待、娱乐）、访问与活动、赞助与捐赠

📌话题二、合规风险评估模型（哪些指标、方法、机制可用来帮助企业识别合规风险）

*风险评估的主流现状分析以及评估工具的缺陷和改善

*合规风险评估的完整理论工具的全貌？

*如何结合企业实务定制适用于本企业的合规风险评估体系（带路线图）

*合规风险评估实操讲解

📌话题三、合规管理体系认证企业需要进行的步骤或完成的工作

*合规风险的战略筹划与控制及其价值

*ISO 37301及贯标

*合规管理体系建设流程、步骤、注意点

*ISO 37301认证的适用与实施路径

📌话题四、【头脑风暴】合规官分享内部合规管理的实践

*公司内部控制流程与合规管理的协调

* 先进合规经验内部控制要求以及实操分析

📌话题五：合规管理体系建设过程中的难点和解决

*合规与风控、内控之间的关系

*各部门在合规风控中所起的作用

*构建多位一体的合规风控体系难点及解决建议