合规官A：

合规办公室是公司对内对外呈现和传递核心价值观的一个很关键的窗口。我们设置了商业信誉热线、电子邮箱等多元的举报途径并向员工、合作伙伴和公众公开。从投诉人的角度，他很可能分辨不清楚哪些属于合规办公室负责的内容，哪些不属于，所以，对于举报的案件，我们以合规办公室为唯一对外沟通窗口，同时对内确定了不同类型案件下的处理流程。举例来说：

1、由合规主导的调查

如果涉及到疑似的贿赂、回扣、欺诈、利益冲突等方面，由合规办公室主导开展调查。当然调查过程中可能也是需要其他部门的配合，但此类调查的owner是合规。

2、由HR主导的调查

因为我们快消行业有很多店铺，在实务中还有一类投诉是和人员相关，这类的数量还不少，我们将此类界定为与HR相关的问题，我们收到这一类的投诉后会把相关的信息转给HR的指定同事，由他们去跟进并将跟进情况和结果反馈给我们。同时，在这个沟通过程中，我们也会根据案子和HR的处理情况，选择以advisor的身份参与到案件的处理过程中；还有一种情况，就是在HR处理过程中，案件的性质又有变化，比如举报人又提供了些应由合规主导调查的信息等，那我们也会再重新接手案件的处理，又转换成案件owner的身份。

当然，还有一些其他性质的案件，我们就不一一细述。但无论是哪种性质，合规办公室都是负责与举报人直接沟通的唯一窗口。另一方面，我们也和各业务部门的对口同事不断保持互动，分享案件调查方法和处理关键点，确保各类案件都能够得到充分、适当的处理。在这些互动的过程中，我们很明显地看到这种协作方式有效地促进了公司整体合规文化和责任心的提升，同时合规团队成员的领导力和影响力也得到了很好的发展。

合规官A：

目前我们没有设立合规大使也没有举办合规周。几年前我们的合规体系还是属于global合规体系下，当时是完全遵循global的模式，每年有合规周，也有合规大使的项目。但是在合规转为本地主导后，就暂缓了这些项目。我们是有谨慎地考虑过是否需要延续，但最终还是决定先暂缓，比如合规大使，我觉得需要结合本地市场的业务模式、组织架构和合规痛点，然后再探讨合规大使的定位，如：解决什么问题？具体做什么？有什么资源保障？如何确保效率等等？如果这些都没有想明白，简单地延续可能并不能做到可持续，与其这样，还不如先缓缓。

自上而下加强管理层合规意识

我们的品牌是非常强调价值观的，多年来“做正确的事”体现在公司日常经营中的方方面面，这就给合规工作的开展奠定了很好的基础。

和很多公司一样，合规文化自然离不开tone from the top，我们也不例外。

每个季度合规办公室会给董事会审计合规委员会独立汇报工作，这是我们和委员会成员们沟通和校准合规策略、方向和重大事件的机会，委员会成员都是来自于不同行业的资深高层管理者，他们常常可以给到很好的洞见，帮助我们提升合规策略观、打开视角。每年度我们也会安排董事会成员的合规培训，去传递我们需要他们关注的合规信息。比如我们也曾将我们自己的合规体系的各个element去和外面市场作了benchmark，然后将这些信息分享出来，启发他们对合规项目更深的思考。

作为最高领导层的董事会及成员，实际上并不参与日常的公司运作，所以如果真正要把合规文化转换成为一个practical的可以落地的东西，我们会抓住公司的CEO，CFO，COO等真正参与日常管理的高级管理层。

除了跟他们定期的沟通，我们会通过实际发生的案子去和他们交流，我觉得这是一个很好用的方式。一般而言，我们不会去汇报具体的案子和细节，而是会看在案子处理中有什么系统性的机会点。这些沟通的内容主要分两类，一类是让他们明白目前发生了什么、我们看到了什么机会点；另一类是通过这个过程让他们切实感受到合规是如何工作及在整个公司业务中能怎样发挥作用。我们很明显地看到，通过这些基于事实的沟通，他们对合规更了解和信任，在更多事情的规划阶段就会主动找到我们，一起探讨，这是第二个层面的合规沟通。

第三个层面是与中层管理层的沟通，这是合规文化能否深入一线的关键。我们每年都会去全国各市场对市场雇员进行合规培训，每次我们都会和当地市场的总经理进行单独的沟通，去了解他们的需求和想法以及顾虑，特别是碰到市场上出现合规案件的时候，会从我们的角度告诉他们，从案件里我们看到的问题在哪里、从合规的角度可以帮到他们的是什么、有什么其他市场的好的经验可借鉴等等，所以，如我刚才也说过，我一直觉得案子是一个蛮好用的工具。

有了这些不同层级管理层的支持，同时踏踏实实做好日常合规工作的点点滴滴，慢慢你就会感觉到公司整体对合规的认知和信任、以及员工行动上所展现的合规文化真的是不一样了。所以目前我觉得这个方法比较适合我们，当然每个公司的情况不一样，可能还是需要根据自己公司的情况去调整。包括之前的说合规大使，我个人觉得在当时的 global的背景，本身没有办法做到合规部门日常高频次地与本地管理层互动，那可能合规大使是比较好的方式。